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浙江力诺冲刺创业板IPO,三类股东等问题遭证监会问询

2019-09-02 08:43 互联网

证监会发布浙江力诺流体控制科技股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见。

证监会针对公司招股书提出以下问题:

1、公司为新三板挂牌公司。发行人现有股东219名,其中属于三类股东(即契约型私募基金、资产管理计划和信托计划)有7名,合计持股3.6155%。

说明:(1)发行人股东超过200人是否履行相关程序,是否合法合规;(2)发行人"三类股东"是否在新三板挂牌期间形成,按照首发信息披露准则的要求对"三类股东"进行信息披露。

2、关于公司的控股股东、实际控制人。申报材料显示,公司自然人股东陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平为公司共同实际控制人。陈晓宇等六人均直接持有公司股份比例合计77.36%,此外,陈晓宇和余建平还通过诺德投资间接支配公司2.91%股份的表决权。说明:(1)实际控制人最近两年是否发生变更;(2)是否存在实际控制人的配偶、直系亲属,持有公司股份达到5%以上或者虽未超过5%但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用的情形。

3、浙江力诺在招股书中补充披露发行人最近两年董事、高管是否发生重大变化。保荐机构、发行人律师核查并发表意见。

4、说明最近三年违法违规行为的披露是否完整,是否构成重大违法行为。保荐机构、发行人律师核查并发表意见。

5、关于发行人的销售。申报材料显示,发行人以直销、境内销售为主,发行人主要产品为开关阀、调节阀。被要求说明:(1)说明发行人向主要客户销售的产品、金额、占比,主要客户的基本情况,成立时间、注册及实收资本、股权结构、实际控制人、主要客户及股东、实际控制人与发行人、实际控制人、董监高、其他主要核心人员的关系及资金往来情况,与发行人建立合作关系的时间和背景,比照市场价格说明与发行人交易价格是否公允,是否对发行人存在利益输送;报告期内发行人主要客户的变动情况及原因;(2)报告期内开关阀、调节阀收入增长较快的原因。结合下游行业发展情况、同行业公司业务发展情况,说明是否存在异常。

6.关于发行人的采购。发行人存在向同行业公司采购的情况。被要求说明:(1)披露主要供应商的基本情况;(2)说明发行人供应商中存在较多同行业公司的原因;(3)说明是否存在即是客户又是供应商的情形。

7.发行人六名实际控制人中有四人曾任职瑞安调节阀厂。说明:瑞安调节阀厂的基本情况,发行人与瑞安调节阀厂在资产、技术、人员、业务、客户、供应商等方面的关系。

1月2日,浙江力诺(830985)发布关于首次公开发行股票并在创业板上市的申请获中国证监会受理的公告。公告显示,2018年12月26日,浙江力诺向证监会提交首次公开发行股票并在创业板上市的申请材料,并于今日取得证监会的申请受理单,已获证监会受理。公开资料显示,浙江力诺于2014年8月8日挂牌新三板,致力于自动控制阀及配件的研发、生产和销售。

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